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工银资源:2014年第二季度报告

发布日期: 2022-01-11浏览次数:

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月16日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  (2)“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

  扣除相关费用后的余额;“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  2、按基金合同规定,本基金建仓期为六个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合

  同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于股票以及以标普全球自然资源指数为标的指数

  的指数型公募基金(包括ETF)占基金资产的比例为90%-95%,投资于标的指数成分股票、备选成

  分股票的资产占基金资产的比例不低于80%(但因法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,

  而致使本基金不能达到上述比例的情形除外);现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其

  他证券品种占基金资产的比例为5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募

  说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控

  制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

  为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违

  法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、

  《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  易管理办法》、《异常交易管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,

  并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法

  违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同

  一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公

  平交易;未出现清算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间

  本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所

  本报告期内,基金净值增长相对于业绩比较基准的偏离主要来自于申购赎回等因素的影响。

  本基金为指数型基金,基金管理人将继续按照基金合同的要求,坚持指数化投资策略,通过

  运用定量分析等技术,分析和应对导致基金跟踪误差的因素,继续努力将基金的跟踪误差控制在

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

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  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  5.4.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  5.4.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

  工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告

  本报告期,本基金境外投资顾问瑞士信贷宣布就之前关于美国跨境业务的全部未结事宜达成

  全面最终和解,同意支付28.15亿美元(合25.10亿瑞郎)的和解金。此次和解事件不会影响瑞

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复印

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